经传多赢

多只股票被“预言”卡点异动,是谁躲在幕后精准“预测”?

近日,A股市场刮起了一阵“神预测”之风,多只股票价格卡点大幅波动。

继5月20日南京化纤被提前'卡点'预测跌停后,5月21日,南京化纤再遭卡点预测上演“地天板”,中通客车、嘉欣丝绸、中文在线等股票也遭遇类似情况。22日,雷科防务又被“顶风”预言。

针对南京化纤、中通客车被卡点预测引发股价异动,沪深交易所均表态称,已启动交易核查,对相关账户采取限制/暂停交易十五日的监管措施,并将发现的涉嫌违法违规情况移交进一步查处。

第一财经记者梳理发现,这些股票的流通盘均较小,4只个股的流通股在7亿股以下,也有股票筹码较为分散。

南开大学金融发展研究院院长田利辉认为,这种“精准预言”危害很大,会误导普通投资者投资决策,也会影响上市公司声誉,带来股价非理性波动。同时,市场操纵和虚假信息传播会扰乱市场秩序,影响价格发现机制。当市场参与者基于错误信息做出决策时,资源配置的效率也会降低。

监管点名后仍有多只股票遭卡点预测

继南京化纤、中通客车、嘉欣丝绸等股票遭遇提前“卡点”预测之后,监管火速启动交易核查,但是5月22日又有股票被“顶风”预言。

当天,在同花顺APP中雷科防务的论股界面,有名为“枯荣666”的账号提到,“我是庄,十点拉涨停。”在这之前,也有人发布消息称“明天10点见证奇迹”。当日上午10点,雷科防务果真封涨停板。

类似的情况在近日轮番上演。最开始引发市场和监管高度关注的,是5月20日南京化纤被提前'卡点'预测跌停,有人在13:47发帖称,“南京化纤,下午2:34给你们来个惊喜。”当日,“六连板”的南京化纤早盘一字涨停开盘,盘中一度打开涨停并回封,但在尾盘2点35分开始跳水,并迅速一字跌停。

对此,上交所5月21日中午通报称,已关注到关于该股20日走势的相关网络信息,并立即启动交易核查,后续将根据核查结果及时依规采取相应措施。

监管出手后,仍有人“顶风”预言。5月21日,又有人在网上卡点预测将拉升南京化纤的股价,并在盘面得到印证。同日,中通客车、嘉欣丝绸、中文在线等股票也出现类似被“精准预测”的情况。

以中通客车为例,某网友于12:46分在同花顺平台上发帖称“我是庄一点二十拉涨停”。21日午盘,中通客车震荡拉升,下午1∶20分卡点触及涨停板,涨停时间与上述股民的预测一致。

当日晚间,深交所便发布关于中通客车股票交易情况的通报,称已关注到相关网络信息,并立即启动交易核查。

放话“预测者”到底是谁

到底是谁躲在互联网背后,精准“预言”了个股异动?随着监管介入,已有个别“预测者”,露出了真面目。

5月22日,深交所的一则限制交易决定书给出了答案。卡点预言中通客车股价的股民名叫陈果。经查明,自称是“庄”的陈果,名下证券账户5月21日前持有“中通客车”仅700股。5月21日10:29:25,该投资者以11.87元/股接近涨停价的价格,申报卖出“中通客车”700股,在该股快速上涨期间,于13:17:17撤销全部申报。

根据盘面数据,在5月21日10:29前后,中通客车的成交主要集中于小单。13:20分至13:20:54未涨停前,大量买单集中出现。

除了中通客车,近期存在类似情况的,还涉及到沪深市场的其他多只个股,由于交易所尚未披露相关信息,“预言”者的具体信息,以及背后动机,目前尚不得而知。

对于南京化纤的发帖人,在社交平台上有一名用图片遮挡头部的人自称是发帖当事人,并声称自己是一名金融专业的大学生,发帖的内容刚好卡到了主力出货的时间。

“信息确实是我发的,但是盘确实不是我砸的。”他称,因为大四没事,就参加了大学生金融挑战赛,从开赛到现在做的所有短线都有记录,自选股里有南京化纤,但从头到尾都没有交易过南京化纤,可能是蒙的比较准,也可能是被主力当枪用了,将舆论导向转到他身上。

对于其身份及操作逻辑,第一财经记者试图与上述人士联系,但截至发稿尚未收到回复信息。因此,对于该人是否为发帖人且其所说的内容是否真实,还待考证。社交媒体显示,该人士的IP地址在山东。

第一财经记者发现,5月21日卡点预言南京化纤股价的两则留言IP地址,分别在辽宁和湖北;5月22日预言雷科防务的网友IP地址在陕西。但这些账号彼此之间是否存在关联,记者目前尚未获得更多的信息。

沪深交易所称,针对相关投资者编造、传播虚假信息/误导性消息扰乱证券市场的行为,交易所依规对相关账户采取限制/暂停交易十五日的监管措施,并将发现的涉嫌违法违规情况移交进一步查处。

而被监管点名后,南京化纤和中通客车两只个股,5月22日均遭遇重挫。其中,南京化纤开盘即一字跌停直至收盘,中通客车盘中最大跌幅达到7.58%,收盘时下挫6.23%。

专挑股权集中的小流通盘下手?

被卡点预言的股票,都有哪些共性?资金又存在哪些异常行为?

第一财经记者发现,这些股票的流通盘普遍较小。从流通A股的股本来看,截至5月22日,南京化纤(3.66亿股)、嘉欣丝绸(4.43亿股)、中通客车(5.93亿股)、中文在线(6.60亿股)的流通股均在7亿股以下,雷科防务的流通股为12.51亿股。

其中,根据一季报,南京化纤的3.66亿流通股中,除去持股5%以上的股东所持约1.77亿股,实际流通的可能只有约1.89亿股;中通客车持股5%以上的股东持有约1.96亿股,除去这部分股份,还剩流通股3.97亿股。

上述5只个股的流通市值也并不高。除中文在线流通市值高于百亿外,其他4只个股的流通市值均在70亿元以下,其中南京化纤和嘉欣丝绸的流通市值均在30亿元左右。

从前十大流通股东的持股比例来看,南京化纤的持股比例最高,达到54.78%,这也意味着二级市场的其他流通股份较少。中通客车和嘉欣丝绸的这一持股比例则分别为36.71%、35.71%。中文在线和雷科防务的前十大流通股东持股比例则较低,分别为19.87%、8.47%,这也意味着这两只股的筹码较为分散。

另外,从资金的动向来看,有些股票龙虎榜买卖前五席位,存在游资倒买倒卖的嫌疑。

以南京化纤为例,5月20日,财通证券杭州上塘路营业部买入833.27万元,21日则位列卖一席位,卖出2305.8万元。类似的,申港证券深圳深南东路营业部在5月20日买入596.81万元,到21日就卖出1220.70万元。

类似的情况也出现在22日。21日,买入南京化纤1557.72万元的财通证券绍兴袍江袍中北路营业部,到22日卖出856.24万元;川财证券武汉沿江大道营业部在5月21日买入865.68万元,到22日就卖出947.30万元,位列卖方第一席位。

是否涉嫌操纵市场、内幕交易?

短时间内,多只股票被跟风卡点预测,引发了市场对此是否涉及违规的讨论。

田利辉认为,对于股价被网络“小道预言家”卡点精准预测的情况,往往涉及内幕交易、市场操纵或者纯属偶然等情况。

“有人能够预言该主力的交易行为,这说明该主力是按照计划进行增减持而不是临时作出的决策,该主力及关联方是否涉嫌操纵市场、内幕交易等违规行为,取决于该主力的股份来源、资金来源以及前期整体的交易情况,而不应仅仅局限于‘预言’指向的交易。”上海明伦律师事务所律师王智斌对第一财经记者称。

王智斌认为,市场主力的重大交易决策,亦有可能构成内幕信息,此时,知情者利用该内幕信息通过牟利的,则涉嫌构成内幕交易。

在上海久诚律师事务所主任许峰看来,这些行为是否涉嫌操纵证券市场,就目前情况来看,需要看是否涉及“单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖”这一情形。

许峰还提到,信息发布平台是否有借此引流之嫌,因为编造、传播虚假信息或者误导性信息中,引流是传播的重要形式,所发挥的作用比编造本身可能更大,尤其是股民社区的传播引流。

根据《证券法》第五十六条规定,禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员,不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

对于卡点预测给市场秩序、公平性带来的影响,田利辉认为,“精准预言”若涉及内幕交易或市场操纵,会扰乱市场秩序,影响价格发现机制,使得股票价格不能真实反映公司价值和市场供求关系。这种行为破坏了市场的公平性原则,使得部分利用非公开信息的投资者获得不正当利益,而普通投资者则处于不利地位。长期而言,可能降低投资者对市场的信任度,影响市场的健康发展。

就投资者而言,田利辉认为,投资者要注意信息风险、投资决策风险、市场波动风险、监管风险和法律风险。投资者应该警惕信息的来源和真实性,避免受到不实信息的误导。进而保持理性思考,不要盲目跟风所谓的“精准预言”,而应该根据自己的投资策略和风险承受能力做出决策。

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